A. SERVIZIO:
CHECK © 2022

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 è un servizio specialistico finalizzato alla valutazione della conformità complessiva delle Società di Microcredito.

L’obiettivo CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 è di declinare l’allineamento ai 10 “Punti di conformità rilevanti”, della normativa primaria (CC e T.U.B.) e, della normativa secondaria di settore.

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 si articola in una serie di Check semi-dinamici che restituiscono valutazioni per singola linea di controllo rilevante la cui aggregazione determina la valutazione conformità complessiva e aggiornata della società di Microcredito.

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 sviene erogato On line, sulla base di un supporto informativo fornito precedentemente.

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 risponde ai principi di Riservatezza delle disposizioni interne, di Conformità e di Completezza del quadro normativo i cui elementi significativi sono riportati in 10 “Punti di conformità”.

I punti di conformità dellOperatore di Microcredito sono così declinati:

I PUNTI DI CONFORMITA’ RILEVANTI
DELL'OPERATORE DI MICROCREDITO
1. Conformità DELL’ATTIVITÀ RISERVATA e SERVIZI CONNESSI;
2. Conformità dei REQUISITI DI ONORABILITÀ E PROFESSIONALITÀ;
3. Conformità agli OBBLIGHI e alle INCOMPATIBILITÀ dell'Operatore di Microcredito;
4.Conformità del MODELLO DI GOVERNO e di CONTROLLO;
5. Conformità e adeguatezza del SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO (S.C.I.);
6. Conformità e adeguatezza dei PRESIDI ANTIRICICLAGGIO e FINANZIAMENTO AL TERRORISMO;
7. Conformità della TRASPARENZA nei rapporti con i clienti;
8. Conformità e adeguatezza delle PROCEDURE NEI RAPPORTI CON I DIPENDENTI e COLLABORATORI;
9. Adeguatezza dei servizi erogati connessi.
10. Conformità alla responsabilità amministrativa delle società.
Per maggiori informazioni inviare una e-mail
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assistenza@dlva-fides.eu >

 

 

 

 
 
 
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