SERVIZI per L'OPERATORE di MICROCREDITO

A. SERVIZIO:
CHECK © 2022

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 è un servizio specialistico finalizzato alla valutazione della conformità complessiva delle Società di Microcredito.

L’obiettivo CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 è di declinare l’allineamento ai 10 “Punti di conformità rilevanti”, della normativa primaria (CC e T.U.B.) e, della normativa secondaria di settore.

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 si articola in una serie di Check semi-dinamici che restituiscono valutazioni per singola linea di controllo rilevante la cui aggregazione determina la valutazione conformità complessiva e aggiornata della società di Microcredito.

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 viene erogato On line, sulla base di un supporto informativo fornito precedentemente.

CHECK - COMPLIANCE-MICROCREDITO © 2022 risponde ai principi di Riservatezza delle disposizioni interne, di Conformità e di Completezza del quadro normativo i cui elementi significativi sono riportati in 10 “Punti di conformità”.

I punti di conformità dellOperatore di Microcredito sono così declinati:

I PUNTI DI CONFORMITA’ RILEVANTI
DELL'OPERATORE DI MICROCREDITO
1. Conformità DELL’ATTIVITÀ RISERVATA e SERVIZI CONNESSI;
2. Conformità dei REQUISITI DI ONORABILITÀ E PROFESSIONALITÀ;
3. Conformità agli OBBLIGHI e alle INCOMPATIBILITÀ dell'Operatore di Microcredito;
4.Conformità del MODELLO DI GOVERNO e di CONTROLLO;
5. Conformità e adeguatezza del SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO (S.C.I.);
6. Conformità e adeguatezza dei PRESIDI ANTIRICICLAGGIO e FINANZIAMENTO AL TERRORISMO;
7. Conformità della TRASPARENZA nei rapporti con i clienti;
8. Conformità e adeguatezza delle PROCEDURE NEI RAPPORTI CON I DIPENDENTI e COLLABORATORI;
9. Adeguatezza dei servizi erogati connessi.
10. Conformità alla responsabilità amministrativa delle società.
Per maggiori informazioni inviare una e-mail
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assistenza@dlva-fides.eu >

B. SERVIZIO: ADVISORING
PROGETTO SOCIETA' DI MICROCREDITO ©

Nell’erogazione del servizio “Progetto Società di Microcredito” l’' Advisor ha il compito di definire e implementare il "processo regolamentare” che si articola in:

1. Valutazione preventiva;
2. Costituzione;
3. Organizzazione;
4. Istanza di autorizzazione della Società di Microcredito.

La struttura della società di mediazione creditizia viene supportata da 10 Supporti rilevanti

1. POLICY ANTIRICICLAGGIO e MANUALE AML/CFT
2. FOGLIO INFORMATIVO
3. INFORMATIVA PRIVACY
4. POLICY RECLAMI
5. CONTRATTO DI MICROCREDITO
6. POLICY RAPPORTI DIPENDENTI E COLLABORATORI
7. POLICY GESTIONE DEI RISCHI
8. POLICY CONFORMITA ALLE NORME
9. POLICY TRASPARENZA OPERAZIONI E RELAZIONI CLIENTI CONNESSI
10. POLICY DEL SERVIZI CONNESSI.

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C. SERVIZIO: ASSISTENZA E CONSULENZA
SPECIALISTICA (IN ITINERE)

Il Servizio di Assistenza & Consulenza specialistica “in itinere” ha la caratteristica di essere, sistematico, evolutivo e personalizzato:

1. SISTEMATICO, in quanto prevede l’invio degli aggiornamenti sulla evoluzione della disciplina dell'operatore di microcredito per raggiungere l’obiettivo della completezza d’informativa;

2. EVOLUTIVO, in quanto va a evidenziare, l’evoluzione della normativa in tempo utile, per interpretarne i cambiamenti;

3. PERSONALIZZATO, in quanto, di concerto con il preposto della società di microcredito, si vanno a valutare gli effetti concreti sui modello organizzativo specifico.

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D. SERVIZIO: S.I.A. O.M. © Sistema Italiano Antiriciclaggio
per le Società di Microcredito

A. S.I.A. © MICROCREDITO è il Sistema Italiano Antiriciclaggio che ha il compito di rappresentare ed evidenziare le significatività della normativa primaria e secondaria di settore esplicativa nel Modulo Società di Microcredito.

B. ORGANISMI

C. NORME & REGOLE

B1. UIF

C1. DECRETO ANTIRICICLAGGIO

B2. BANKITALIA

C2. SOS_INDICATORI, SCHEMI, ALTRO

B3. DIA

C3. SOS_SEGNALAZIONI OPERAZIONI SOSPETTE

B4. NSPV

C4. CONTROLLO INTERNO

B5. DNA

C5. ADEGUATA VERIFICA CLIENTELA

B6. GGFF

C6. CONSERVAZIONE DATI

B7. CSF

C9. FINANZIAMENTO AL TERRORISMO

B8. GAFI

C10. NORME COMUNITARIE

 

 

C11. NORME INTERNAZIONALI
C12. MINACCIA ALLA PACE E SICUREZZA INT.

(Servizio in corso di completamento)

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